证券从业每日一练(2026年5月30日)

• 1.【单选题】证券公司的组织架构划分为（ ）。
• A. 三会一课
• B. 三会一层
• C. 三会
• D. 三会两制
• 参考答案：B
• 解析：证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全【“三会一层”】的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

• 2.【单选题】一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪些行为构成欺诈发行证券罪？（ ）
• A. 行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
• B. 行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
• C. 行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
• D. 行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
• 参考答案：C
• 解析：欺诈发行证券罪的犯罪构成： （1）主观方面 本罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等发行文件不是对本公司状况或本次证券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之。因而在本罪中行为人的罪过实质是欺诈发行证券。 （2）客观方面 ①行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。 ②行为人必须实施了发行证券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，而未实施发行证券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件，且已经发行证券的才构成本罪。 ③行为人【制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到数额巨大、后果严重或者有其他严重情节】的，才构成犯罪。

• 3.【单选题】证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（ ）。 I.书面 II.口头 III.电子 IV.电话
• A.I、II、III
• B.I、III
• C.II、IV
• D.I、III、IV
• 参考答案：B
• 解析：证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以【书面或电子】方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。

• 4.【单选题】在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，（ ）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。
• A.证券交易所
• B.证券公司
• C.指定商业银行
• D.中国结算公司
• 参考答案：C
• 解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算，货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

• 5.【判断题】私募基金的投资层级应当遵守中国基金业协会的规定。（ ）
• A.对
• B.错
• 参考答案：B
• 解析：教材页码：P145-146 私募基金的投资层级应当遵守国务院金融管理部门的规定。

• 6.【单选题】私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
• A. 7
• B. 10
• C. 14
• D. 20
• 参考答案：D
• 解析：私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后【20个工作日内】，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

• 7.【单选题】（ ）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
• A. 国家相关法律
• B. 行政法规
• C. 部门规章
• D. 行业自律规则
• 参考答案：D
• 解析：A选项“国家相关法律”是由全国人民代表大会及其常务委员会制定的基本法律。 B选项“行政法规”是由国务院制定的法律文件。 C选项“部门规章”是由国务院各部委等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内制定的各类规范性文件。 D选项“行业自律规则”是指由行业自律组织（如中国证券投资基金业协会）根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

• 8.【单选题】为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。
• A. 120
• B. 90
• C. 60
• D. 30
• 参考答案：B
• 解析：为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限【不得低于90天】。资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。

• 9.【判断题】证券基金经营机构的薪酬支付计划应当确保公司资本充足和可持续经营，递延支付年限应当与相关业务的风险持续期限相匹配，递延支付速度应当不快于等分比例。（ ）
• A.对
• B.错
• 参考答案：A
• 解析：教材页码：P550-552 薪酬支付计划应当确保公司资本充足和可持续经营，递延支付年限应当与相关业务的风险持续期限相匹配，递延支付速度应当不快于等分比例。

• 10.【多选题】证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并可以处以（ ）万元罚款。
• A.2
• B.4
• C.6
• D.8
• 参考答案：AB
• 解析：教材页码：P301-304 证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者1万元以上5万元以下罚款。 本题中，只有AB选项在1-5万元范围内，综上，该题选AB，选项CD错误。

• 1.【多选题】资产组合理论和资本资产定价模型提出以后，陆续出现了一些基金业绩评价综合指标，其中较著名的有（ ）。
• A.综合性风险指数
• B.特雷诺(Treynor)指数
• C.詹森(Jensen)指数
• D.夏普(Sharpe)指数
• 参考答案：BCD
• 解析：资产组合理论和资本资产定价模型提出以后，陆续出现了一些基金业绩评价综合指标，其中，最著名的是特雷诺(Treynor)指数、夏普(Sharpe)指数和詹森(Jensen)指数。

• 2.【判断题】我国开放式基金每个交易日估值，并每周披露一次基金份额净值。
• A.正确
• B.错误
• 参考答案：B
• 解析：题干说法错误，我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值；封闭式基金和定期开放式基金的封闭期每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。

• 3.【单选题】证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
• A.董事会
• B.直接从事业务经营活动的相关人员
• C.合规部门
• D.经理层
• 参考答案：B
• 解析：【直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员】有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

• 4.【单选题】下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（ ）。
• A.LOF仅能在交易所申购、赎回
• B.LOF不会出现大幅度折价交易
• C.LOF可以是主动管理型基金
• D.LOF申购和赎回均以现金进行
• 参考答案：A
• 解析：A选项表述错误。上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。B选项表述正确。LOF所具有的可以在场内外申购、赎回以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。C选项表述正确。与ETF不同，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。D选项表述正确。LOF申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。

• 5.【单选题】关于投资者申请购买开放式基金份额的行为，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ开放式基金的认购，通常又被称为开放式基金的申购 Ⅱ认购的基金份额在基金建仓期后才能赎回 Ⅲ认购基金时基金价格未知 Ⅳ申购基金份额通常在T+2日内确认
• A.Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅱ、Ⅳ
• 参考答案：D
• 解析：认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。 基金认购与基金申购略有不同。在认购期内购买基金，基金认购价格通常为1元/份，在认购期内产生的利息在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额，基金份额在基金合同生效时确认，并且在建仓期后才能赎回。而申购基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在T+2日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

• 6.【单选题】下利有关股票特征的说法。正确的有（ ） Ⅰ股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的收入情况 Ⅱ股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的盈利情况 Ⅲ股票的风险性和收益性是并存的 Ⅳ股票的风险性和收益性是彼此独立的
• A.Ⅰ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ
• D.Ⅱ、Ⅳ
• 参考答案：C
• 解析：股息红利数量多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平。Ⅱ项正确。 价格波动的不确定性越大，投资收益的不确定性越大，投资风险也越大。风险性和收益性是并存的。Ⅲ项正确。

• 7.【单选题】如果中国政府在美国纽约发行一笔美元债券，则该笔债券属于( )的范畴。
• A.外国债券
• B.猛犬债券
• C.武士债券
• D.欧洲债券
• 参考答案：A
• 解析：选项A，外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。 选项B，在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“猛犬债券”。 选项C，在日本发行的外国债券被称为“武士债券”。 选项D，欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 故本题选A。

• 8.【判断题】我国证券市场监督管理的主要手段是法律手段。
• A. 正确
• B. 错误
• 参考答案：A
• 解析：证券市场监管手段：1.法律手段；2.经济手段；3.行政手段 法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。 这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

• 9.【判断题】一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。
• A.对
• B.错
• 参考答案：A
• 解析：教材页码：P271-272 一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。

• 10.【多选题】以下属于信用类衍生品的是（ ）。
• A. 信用风险缓释合约
• B. 信用风险缓释凭证
• C. 信用违约互换
• D. 信用联结票据
• 参考答案：ABCD
• 解析：信用类衍生品包括：信用风险缓释合约、信用风险缓释凭证、信用违约互换、信用联结票据。 故ABCD都正确。

• 1.【判断题】封闭式指数基金不可以在二级市场交易，也不能申购和赎回。
• A.对
• B.错
• 参考答案：B
• 解析：封闭式指数基金：可以在二级市场交易，但是不能申购和赎回。

• 2.【多选题】趋势线的确认条件包括（ ）。
• A.必须确实有趋势存在
• B.标准趋势线必须由两个以上高点或低点连接而成
• C.画出直线后,还应得到第三个点的验证
• D.直线延续时间越长,越具有有效性
• 参考答案：ACD
• 解析：趋势线的确认条件：（1）必须确实有趋势存在。（2）画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的。（3）这条直线延续的时间越长，越具有有效性。选项B属于趋势线的画法不属于确认条件。

• 3.【多选题】证券组合管理的基本步骤包括（ ）。
• A.确定证券投资政策
• B.进行证券投资分析
• C.构建证券投资组合
• D.投资组合的修正
• 参考答案：ABCD
• 解析：证券组合管理的基本步骤包括：（1）确定证券投资政策；（A项表述正确）（2）进行证券投资分析；（B项表述正确）（3）构建证券投资组合；（C项表述正确）（4）投资组合的修正；（D项表述正确）（5）投资组合业绩评估。故本题选ABCD选项。

• 4.【多选题】按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（ ）。
• A.信用衍生工具
• B.股权类产品的衍生工具
• C.货币衍生工具
• D.利率衍生工具
• 参考答案：ABCD
• 解析：按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为信用衍生工具、股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。

• 5.【单选题】（  ）是一种资本化的租赁，在分析长期偿债能力时，已经包含在债务比率指标计算之中。
• A.长期租赁
• B.融资租赁
• C.财产信托
• D.经营租赁
• 参考答案：B
• 解析：在融资租赁形式下，租入的固定资产作为公司的固定资产入账进行管理，相应的租赁费用作为长期负债处理。这种资本化的租赁，在分析长期负债能力时，已经包括在债务比率指标计算之中。

• 6.【多选题】按照策略适用期限的不同，证券投资策略分为（ ）。
• A.另类投资策略
• B.战略性投资策略
• C.战术性投资策略
• D.股票投资策略
• 参考答案：BC
• 解析：教材页码：P424~425 按照策略适用期限的不同，证券投资策略分为战略性投资策略（B项）和战术性投资策略（C项）。 AD项，根据投资品种的不同，可以将投资组合管理策略分为股票投资策略、债券投资策略、另类投资策略等。

• 7.【多选题】客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列属于定量信息的有（ ）。
• A.收入与支出
• B.资产和负债
• C.养老金计划
• D.投资偏好
• 参考答案：ABC
• 解析：客户信息可分为定性信息和定量信息，定量信息包括资产和负债、收入和支出、保单信息、雇员福利、养老金规划、现有投资情况等；定性信息包括目标陈述、健康状况、兴趣爱好、就业预期、风险特征、投资偏好、预期生活方式改变、理财知识水平等。 考点 客户信息的分类

• 8.【单选题】高原期的理财活动包括（  ）。
• A.量入节出、攒首付款
• B.收人增加、筹退休金
• C.负担减轻、准备退休
• D.享受生活、规划遗产
• 参考答案：C
• 解析：高原期对应的年龄阶段约55～60岁。这个时期基本上没有大额支出，也没有债务负担，财富积累到了最高峰，为未来的生活奠定一定的基础，主要的理财活动是负担减轻、准备退休。

• 9.【多选题】公司财务报表分析的主要方法有（ ）。
• A.比较分析法
• B.因素分析法
• C.综合评价法
• D.统计分析法
• 参考答案：AB
• 解析：公司分析中最重要的是财务状况分析。其中，财务报表一般被认为是最能够获取有关公司信息的工具。在信息披露规范的前提下，已公布的财务报表是上市公司投资价值预测与证券定价的重要信息来源。公司财务报表分析的主要方法是比较分析法和因素分析法。 考点 公司财务报表分析的主要方法

• 10.【判断题】根据流动性偏好理论，货币供给独立于利率的变动。
• A.对
• B.错
• 参考答案：A
• 解析：凯恩斯认为，货币供给（M【sub|s】）是外生变量，其变化由中央银行直接控制。因此，货币供给独立于利率的变动。

• 1.【单选题】下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法，错误的是（ ）。
• A.无先例、重大不确定性，需要进行政策咨询的，挂牌公司应当在2日内向全国股份转让系统公司申请公司证券暂停转让
• B.挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过200人
• C.股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案
• D.挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统公司同时提供集合竞价转让安排
• 参考答案：A
• 解析：A项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年修订)第4.4.1条规定，挂牌公司发生涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项的，应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让，直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让。 B项，第1.10条规定，挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过二百人。 C项，第2.9条规定，股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案。全国股份转让系统公司备案确认后，通知中国结算办理解除限售登记。 D项，第3.1.3条规定，挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统公司同时提供集合竞价转让安排。

• 2.【多选题】下列关于非金融企业中期票据的说法，正确的有（ ）。
• A.企业发行中期票据应由符合条件的承销机构承销
• B.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途无需提前披露
• C.企业发行中期票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息
• D.企业发行中期票据应依据《非金融企业债务融资工具注册发行规则》在交易商协会注册
• 参考答案：ACD
• 解析：《非金融企业中期票据业务指引》（2021年修订）第4条，企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露。

• 3.【单选题】国家发改委2015年4月公布了四个领域专项债券发行的指引，规定四个领域专项债券的发行不受发债企业数量指标的限制，以下不属于四个领域的是（ ）。
• A.棚户区改造
• B.战略性新兴产业
• C.城市地下综合管廊建
• D.城市停车场建设
• 参考答案：A
• 解析：根据《国家发展改革委办公厅关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知》的规定： （一）对于债项信用等级为AAA级、或由资信状况良好的担保公司（主体评级在AA+及以上）提供第三方担保、或使用有效资产进行抵质押担保使债项级别达到AA+及以上的债券，募集资金用于七大类重大投资工程包、六大领域消费工程项目融资，不受发债企业数量指标的限制。 （二）发行战略性新兴产业、养老产业、城市地下综合管廊建设、城市停车场建设、创新创业示范基地建设、电网改造等重点领域专项债券，不受发债企业数量指标的限制。 战略性新兴产业见《《战略性新兴产业专项债券发行指引》的规定。

• 4.【多选题】根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，全国银行间市场金融基础设施按月向中国人民银行报告短期融资券发行、交易、（ ）等情况。
• A.兑付
• B.结算
• C.登记
• D.存管
• 参考答案：ABCD
• 解析：《证券公司短期融资券管理办法》（2021年修订）第13条规定，全国银行间市场金融基础设施按月向中国人民银行报告短期融资券发行、交易、登记、存管、结算、兑付、信息披露等情况。

• 5.【单选题】某可转换债券的面值为100元，转换价格为25元。标的股票的市场价格为28元。当前可转债的市场价格为116元，则目前购买该可转换债券属于（ ）。
• A.转换贴水
• B.转换平价
• C.转换升水
• D.转换溢价
• 参考答案：C
• 解析：转换比例=100／25=4，转换价值=28×4=112(元)，而该债券的市场价格为116元，所以该债券转换升水。

• 6.【单选题】证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（ ）。
• A.100％、50％、25％
• B.100％、50％、15％
• C.100％、70％、50％
• D.100％、70％、25％
• 参考答案：C
• 解析：《证券公司次级债管理规定》（2020年修订）第4条第1款规定，长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100％、70％、50％的比例计入净资本。

• 7.【单选题】甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是（ ）。
• A.由该上市公司控股股东提名
• B.其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务
• C.1年前为上市公司提供咨询服务
• D.持有上市公司100股股票
• 参考答案：B
• 解析：A项，《上市公司独立董事规则》第12条规定，上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。控股股东包括在内。 B项，上述指导意见规定，在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系等人员不得担任独立董事。妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务，属于主要社会关系人员在附属企业任职的禁止情况。 C项，1年前为上市公司提供咨询服务，按当时和现在交易所的规定，都不影响独立性。 D项，沪、深证券交易所《股票上市规则》均规定，公司股本总额不少于人民币5000万元。按交易规则，100股为申报买入的最少单位，按正常理解，其不会成为上市公司前10名自然人股东。故持有上市公司100股股票的人，肯定不会持有上市公司已发行股份1％以上。

• 8.【单选题】财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有（ ）。 Ⅰ监管谈话 Ⅱ责令改正 Ⅲ出具警示函 Ⅳ刑事拘留 Ⅴ更换主办人
• A.Ⅰ、Ⅱ
• B.Ⅲ、Ⅴ
• C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
• 参考答案：C
• 解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

• 9.【单选题】下列关于金融期货和金融期权的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.只有金融期货期权，没有金融期权期货 Ⅱ.金融期权的买方只有权利没有义务，期权的卖方只有义务没有权利 Ⅲ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损是无限的，金融期权的买方收益是无限的 Ⅳ.金融期货交易双方都需要缴纳保证金，但金融期权的买方不需要缴纳保证金
• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 参考答案：A
• 解析：Ⅲ项，若买入的是看跌期权，则收益也是有限的。

• 10.【多选题】甲公司拟在创业板上市，乙公司为其控股股东，丙公司为乙公司全资子公司。李某为甲公司董事长兼总经理，下列说法正确的有（ ）。
• A.李某可以兼任乙公司总经理
• B.李某可以兼任乙公司和丙公司董事
• C.李某可以兼任乙公司监事
• D.李某可以兼任甲公司董事会秘书
• 参考答案：BCD
• 解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第51条，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。李某不得在乙公司担任高管。（故A项错误，B、C项正确） D项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.8条规定，董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。（故D项正确）

• 1.【单选题】下列有关可转换债券的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.可转换债券是一种混合债券，它既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征 Ⅱ.转换价值=标的股票市场价格x转换比例 Ⅲ.可转换债券的套利交易不一定要在可转换期才能进行 Ⅳ.影响债券价值和期权价值的因素都会影响可转换债券的价值
• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• 参考答案：D
• 解析：题干中说法均正确。

• 2.【单选题】国家针对居民收入水平高低、收入差距大小而在分配方面制定收入政策，其目标主要包括（ ）。 I.中长期收入目标 II.收入总量目标 III.短期收入目标 Ⅳ.收入结构目标
• A.Ⅰ、Ⅱ
• B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅱ、Ⅳ
• 参考答案：D
• 解析：收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标。

• 3.【多选题】关于RSI指标的运用，下列论述正确的有（ ）。
• A.根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用
• B.短期RSI>长期RSI，应属空头市场
• C.RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号。
• D.当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底），是采取行动的信号
• 参考答案：ACD
• 解析：短期RSI>长期RSI，应属多头市场。

• 4.【单选题】在现实经济中，完全竞争的市场类型是少见的，（  ）的市场类型较类似于完全竞争。
• A.初级产品
• B.中级产品
• C.高级产品
• D.奢侈产品
• 参考答案：A
• 解析：在现实经济中，完全竞争的市场类型是少见的，初级产品(如农产品)的市场类型较类似于完全竞争。

• 5.【单选题】假设某种有价证券组合是Delta中性的，该组合的Gamma为-3000，某个特殊的可交易看涨期权的Delta和Gamma分别为0.62和1.5，为使Gamma中性应购入（ ）份可交易的期权，保持Delta中性应出售数量为（ ）份的期权标的资产。 Ⅰ.2000 Ⅱ.1240 Ⅲ.3000 Ⅳ.1860
• A.Ⅰ、Ⅳ
• B.Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅱ
• D.Ⅱ、Ⅲ
• 参考答案：C
• 解析：为保持Gamma中性而购入的看涨期权数量=2000(3000／1.5)份，购入2000份看涨期权后，新组合的Delta值由0增加到2000×0.62=1240。因此，同时应卖空1240份标的资产。若不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利，转换贴水就使其存在潜在盈利。

• 6.【多选题】在现实生活中，接近完全垄断市场类型的行业包括（  ）。
• A.计算机及相关设备制造业
• B.稀有金属矿藏的开采行业
• C.某些资本、技术高度密集型行业
• D.煤气公司等公用事业
• 参考答案：BCD
• 解析：教材页码：P229-235 在当前的现实生活中没有真正的完全垄断型市场，每个行业都或多或少地引进了竞争。公用事业(如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等)和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。

• 7.【多选题】以下关于沪深300股指期货结算价的说法，正确的有（ ）.
• A.当日结算价是期货合约最后两小时成交价格按成交量的加权平均价
• B.当日结算价是期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价
• C.交割结算价是到期日沪深300现货指数最后一小时的算术平均价
• D.交割结算价是到期日沪深300现货指数最后两小时的算术平均价
• 参考答案：BD
• 解析：沪深300股指期货当日结算价是某期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价。

• 8.【单选题】行业的成长实际上是指(  )。
• A.行业需求弹性越来越低
• B.行业的扩大再生产
• C.行业的风险越来越小
• D.行业的产业关联度变小
• 参考答案：B
• 解析：教材页码：P236-239 行业的成长实际上就是行业的扩大再生产。各个行业成长的能力是有差异的。成长能力主要体现在生产能力和规模的扩张、区域的横向渗透能力以及自身组织结构的变革能力。故本题选B。

• 9.【判断题】一张股指期货合约的合约价值用股指期货指数点乘以某一既定的货币金额表示，这一既定的货币金额称为合约乘数。股票指数点越大，或合约乘数越大，股指期货合约价值也就越大。（ ）
• 对
• 错
• 参考答案：对
• 解析：一张股指期货合约的合约价值用股指期货指数点乘以某一既定的货币金额表示，这一既定的货币金额称为合约乘数。股票指数点越大，或合约乘数越大，股指期货合约价值也就越大。

• 10.【多选题】下列关于通货膨胀对经济影响的表述中，正确的是通货膨胀（ ）。
• A.引起收入和财富的再分配
• B.扭曲商品相对价格
• C.引发泡沫经济
• D.增加国民收入
• 参考答案：ABC
• 解析：通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再分配以及通过改变产品产量与类型影响经济。具体地说，通货膨胀对社会经济产生的影响主要有：引起收入和财富的再分配，扭曲商品相对价格，降低资源配置效率，引发泡沫经济乃至损害一国的经济基础和政权基础。